【投教】深交所创业板交易特别规定之 - 竞价交易篇

《深交所创业板交易特别规定》适用范围：创业板上市的股票、存托凭证以及相关基金的交易。实施时间：自创业板注册制下发行上市的首只股票上市首日起施行。--------------------------------------------

创业板交易特别规定——竞价交易篇1、增加新股无涨跌幅限制天数

创业板首次公开发行上市的股票，上市后的前五个交易日没有价格涨跌幅限制。小提示：创业板新股上市的前五个交易日，新增股票特殊标识，设有盘中临时停牌机制，具体请往下看。

2、放宽涨跌幅限制比例

创业板股票、相关基金竞价交易的涨跌幅限制比例为20%相关基金包括：（1）跟踪指数成份股仅为创业板股票或其他实行20%涨跌幅限制股票的指数型ETF、LOF或分级基金B类份额；（2）基金合同约定投资于创业板股票或其他实行20%涨跌幅限制股票的资产占非现金基金资产比例不低于80%的LOF小提示：· 创业板上市的全部股票（既包括存量股票，也包括注册制下发行上市的股票）的涨跌幅限制比例都是20%· 实行涨跌幅限制比例为20%的具体基金名单，由深交所向市场公布。

3、增设连续竞价期间“价格笼子”

（1）连续竞价阶段限价申报的有效总价范围为：· 买入申报价格不得高于买入基准价格的102%；· 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%

（2）超过有效竞价范围的限价申报：不能即时参加竞价，暂存于交易主机，当价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。

例：投资者小李想买入创业板股票 ，如果此时提示的最低卖出申报价格为10元/股，则小李的限价买入申报价格就不得高于10.00 X 102%=10.2元/股，若申报价格超过10.2元，则不会即时参与竞价，也不会在即时行情中揭示，待价格波动进入有效竞价范围后，再参与竞价。注：买入（卖出）基准价格，按照以下顺序获取。首先，按即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格；若无，则按即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价；若无，则按最近成交；如当日无成交，按前日收盘价。

4、设置单笔申报数量上限

· 限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30万股；· 市价申报的单笔买卖申报数量不得超过15万股。

5、保持申报数量和申报价格最小变动单位不变

· 申报数量为100股或其整数倍· 卖出时余额不足100股的，应一次性卖出· 申报价格最小变动单位为0.01元人民币提示：没有改变投资者原有的交易习惯。

6、其他交易事项篇

（1）完善盘中临时停牌机制· 无价格涨跌幅限制的股票，盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%、60%的，属于盘中异常波动，各停牌10分钟；· 盘中临时停牌期间，可以申报或撤销申报，复牌时对已接受的申报实行盘中集合竞价；· 盘中临时停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌，在对已接受的申报进行复牌集合竞价后，再进行收盘集合竞价。提示：创业板市场定价空间增大，投资者应关注可能产生的价格波动风险，理性参与交易。

7、新增证券特殊标识

（1）新股上市初期，证券简称首位字母标识【N】上市首日【C】上市次日至第五日（2）其他标识【U】发行为尚未盈利【W】发行人具有表决权差异安排【V】发行人具有协议控制架构或者类似特殊安排

8、优化融资融券交易机制

· 创业板注册制下发行上市的股票，自上市首日起可作为融资融券标的· 被实施风险警示当日起调整出标的证券范围

9、明确创业板存托凭证适用规则

创业板存托凭证交易、融资融券等事宜，按照《深圳证券交易所创业板交易特别规定》中有关股票交易的规定、《深圳证券交易规则》以及深交所其他相关规定执行。

内容来源：深交所投教

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